Kontaktní osoba a minifondy dle § 15 ZISIF – může jí být člen statutárního orgánu?

Jednou z AML povinností minifondů dle § 15 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (ZISIF) je mj. určit tzv. kontaktní osobu k plnění oznamovací povinnosti podle § 18 AML zákona a k zajišťování průběžného styku s Finančním analytickým úřadem (§ 22 AML zákona).

O určení této (kontaktní) osoby a o případných následných změnách je povinná osoba, tj. v tomto případě minifond, povinna informovat Finanční analytický úřad do 60 dnů ode dne, kdy se stala povinnou osobou, nebo do 30 dnů ode dne, kdy změny nastaly, s uvedením jména, příjmení, pracovního zařazení a údajů pro spojení včetně telefonického a elektronického. Zároveň však AML zákon stanoví, že kontaktní osobou finanční instituce, kterou je i tzv. minifond dle § 15 ZISIF, nesmí být člen statutárního orgánu, ledaže by to bylo opodstatněno rozsahem a povahou činnosti povinné osoby. Kontaktní osobou finanční instituce nesmí být ani zaměstnanec, který je odpovědný za uzavírání nebo vypořádávání obchodů, anebo je osobou podílející se na výkonu vnitřního auditu, ledaže by to bylo opodstatněno rozsahem a povahou činnosti povinné osoby.

Legitimní otázkou tedy je, zda a za jakých okolností člen statutárního orgánu finační instituce, tedy např. minifondu dle § 15 ZISIF, může být kontaktní osobou?

Dle našeho názoru může být uvedená výjimka naplněna právě v případě uvedeného zařízení dle § 15 ZISIF, pokud má takový minifond nižší počet kvalifikovaných investorů a zároveň přísně dodržuje zákaz nabízení investic veřejnosti, kterýmžto pojmem se rozumí počet 20 osob.

V takovém případě by toto nepochybně bylo opodstatněno rozsahem a povahou činnosti povinné osoby – minifondu dle § 15 ZISIF. Z povahy činnosti takového alternativního fondu totiž vyplývá řada omezení, přičemž mezi největší patří skutečnost, že tento fond nenabízí své „služby“, tj. možnost investice, veřejnosti .

Z tohoto vyplývá fakt, že činnost a agenda vyplývající z AML zákona, jež je spojená s tímto typem podnikání, bude podstatně omezená (rozsahem maximálně 20 klientů), a to tak, že ji člen statutárního orgánu bude s to vykonávat i při své standardní práci, tj. výkonu funkce jednatele.